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Sprache Deutsch
Stufe Berufslehre
Erstellt / Aktualisiert 22.12.2019 / 23.07.2022
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Welche Rolle hat die Bank im Investment Banking?

  • Kapitalgeberin
  • Beraterin
  • Vermittlerin
  • Broker
  • Market Maker
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Was tut die Bank als Broker?

 Anbieten und Vermitteln von Wertpapieren.

Die Bank erstellt Analysen und Berichte über Märkte, Branchen oder einzelne Unternehmen und empfiehlt daraufhin ihren Kunden die entsprechenden Wertschriften.

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Welches sind die klassischen Geschäftsarten des Investment Bankings?

  • Emission von Wertschriften
  • die Durchführung von Eigenkapitalerhöhungen und -rückzahlungen
  • Mergers & Acquisitions

 

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Was passiert bei einer Emission von Wertschriften und welche Rolle spielt hierbei die Bank?

HIer geben Unternehmen neue Wertschriften auf den Markt, um Kapital zu beschaffen.

Die Rolle der Bank:

  • Kapitalgeberin
  • Vermittlerin und Beraterin
  • Market Maker 
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Welche Rolle spielt die Bank bei Eigenkapitalerhöhungen und -rückzahlungen?

  • Kapitalgeberin
  • Vermittlerin und Beraterin

 

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was versteht man unter Mergers & Acquisitions (M&A) und welche Rolle spielt hierbei die Bank?

Hier versteht man Firmenzusammenschlüsse (Mergers) und Übernahmen (Acquisitions).

Die Rolle der Bank:

  • Kapitalgeberin
  • Vermittlerin und Beraterin
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Von welchen Faktoren beispielsweise hängt eine Kapitalbeschaffung ab?

  • Wirtschaftslage
  • Höhe des benötigten Kapitals, seinen Verwendungszweck und die Laufzeit
  • Kostenvergleich zwischen Fremdkapital und Eigenkapital
  • Chancen, das gewünschte Kapital zu erhalten (gibt es genug Interessenten, die in ein Unternehmen investieren wollen?) 
  • Finanzvorschriften, z. B. eine vorgegebene Eigenkapitalquote
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Welche Aspekte muss ein Unternehmen bei einer Emission von beachten?

  1. Wie erreicht man die Investoren? Je mehr Investoren sich an einer Emission beteiligen, desto grösser ist die Chance, die gewünschte Kapitalsumme zu erhalten.
  2. Welches sind die gesetzlichen Vorschriften? Börsengehandelte Papiere müssen den Vorschriften des OR und des Kotierungsreglements der SIX – Die Schweizer Börse entsprechen. 
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Was kann ein Unternehmen emittieren?

  • Beteiligungspapiere
  • Gläubigerpapiere

 

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Welche Platzierungsformen gibt es?

  • Direkte Platzierung (Selbstemission / Privatplatzierung)
  • Indirekte Platzierung (Fremdplatzierung)

 

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Welche Arten gibt es bei der Indirekten Platzierung?

  • Festübernahme
  • Kommissionsweise Platzierung

 

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Was bedeutet Indirekte Platzierung?

Hier nimmt das Unternehmen die Hilfe der Bank in Anspruch.

 

 

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Warum kann bei einer Emission ein Emissionskonsortium (auch Emissionssyndikat) enstehen?

Um das Platzierungsrisiko zu mindern, schliessen sich bei sehr grossen Emissionen gleich mehrere Banken zusammen.

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Was ist ein Emissionskonsortium (auch Emissionssyndikat)?

Ein vorübergehender, vertraglicher Zusammenschluss von Unternehmen, um ein bestimmtes Geschäft gemeinsam abzuwickeln.

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Was ist eine kommissionsweise Platzierung?

  • Hier trägt das Unternehmen das Platzierungsrisiko zwar weiterhin selbst
  • Unternehmen nutzt jedoch die Bank (oder bei einem Konsortium die Banken) als Verkaufskanal und profitiert so von ihren guten Kontakten zu den Investoren (Anlegern). 

 

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Welche Kommission erhält die Bank bei einer Kommissionsweisen Platzierung und weshalb?

Sie erhält eine Guichet-Kommission:

Die Bank vermittelt die Zeichnungsscheine an ihre Kunden.

 

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Wann findet eine Festübernahme statt?

wenn ein Unternehmen kein Risiko eingehen möchte.

Es übergibt die Emission und die damit verbundenen Arbeiten der Bank (oder dem Bankenkonsortium). 

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Welche Kommission erhält die Bank bei einer Festübernahme und weshalb?

Bei der Festübernahme garantiert die Bank dem Unternehmen den gesamten Emissionsbetrag. Als Entschädigung für das eingegangene Risiko erhält sie vom Emittenten die Übernahmekommission.

Die Banken platzieren die Wertpapiere auf eigene Rechnung und auf eigenes Risiko. Wenn nicht genügend Interessenten die Papiere zeichnen, müssen die Banken die nicht abgesetzten Papiere selbst übernehmen.  

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Welche Punkte sind in einem Emissionsvertrag geregelt?

  • Anleihebedingungen (Zinssatz, Betrag, Laufzeit, Ausgabepreis)
  • Übernahmepreis der ganzen Anleihe
  • Erstellung des Emissionsprospekts
  • Verbriefung der Anleiheschuld (Erstellung der Urkunde)
    • Übernahme der Emissionskosten
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Was bedeutet "federführende Bank"?

Wenn eine Mitgliedsbank in einem Sydikat die Leitung übernimmt.

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Wie ist ein Syndikat aufgebaut?

Lizenzierung: Keine Angabe
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Welche Aufgaben hat ein Unternehmen bei einer direkten Platzierung?

 

  •  Herausgabe des Prospekts
  • Zeichnungs- und Zahlstelle

 

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Welche Aufgaben hat die Bank bei einer Selbstemission?

keine

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Welche Vorteile gibt es für den Emittenten bei einer direkten Platzierung?

  • Keine Kommission
  • Schnelle Abwicklung der Emission

 

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Welche Nachteile gibt es für den Emittenten bei einer direkten Platzierung?

  • Platzierungsrisiko
  • Verwaltunsaufwand

 

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Für wen eignet sich eine direkte Platzierung - Selbstemission?

  •  Banken
  • Eventuell Unternehmen, die nicht an die Börse wollen

 

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Welcher Ertrag hat die Bank bei einer direkten Platzierung - Selbstemission einer Unternehmung?

keinen

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Welche Arten gibt es bei indirekter Platzierung?

  • Kommissionsweise Platzierung
  • Festübernahme
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Welche Aufgaben hat das Unternehmen bei einer Kommissionsweisen Platzierung?

Herausgabe des Prospekts

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Welche Aufgaben hat die Bank bei einer Kommissionsweisen Platzierung?

Zeichnungs- und Zahlstelle