Modultest IfFP
Modulprüfungen
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Kartei Details
| Karten | 48 |
|---|---|
| Sprache | Deutsch |
| Kategorie | Finanzen |
| Stufe | Andere |
| Erstellt / Aktualisiert | 16.10.2021 / 16.08.2024 |
| Weblink |
https://card2brain.ch/box/20211016_modultest_iffp
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Welche Dienstleistungen gelten gem. FIDLEG als Finanzdienstleistungen?
- Die Empfehlung an eine Kundin, Aktien der Swiss AG zu verkaufen.
- Das Erstellen einer Empfehlungsliste mit japanischen Aktien für einen Kunden.
Welche Kundengruppen gibt es gem. FIDLEG nicht, d.h. welche sind im Gesetz nicht erwähnt?
- Bankkunden
- Versicherungskunden
FIDLEG definiert verschiedene Prüfpflichten des Kundeberaters. Welche Prüfungen sind durch den Kundenberater vorzunehmen?
- Angemessenheitsprüfung
- Eignungsprüfung
Was ist die Aufgabe der Ombudsstelle?
Lösen von Streitigkeiten über Rechtsansprüche zwischen Kunden und Finazdienstleistern.
Was ist unter dem Begriss Fund of Fund "FoF" zu verstehen?
Die europäische Dachorganisation für das Fondgeschäft.
Merkmale beim Portfolio-/Strategie-/Mischfonds
Der Anleger kann aufgrund seiner Anlagepräferenzen in diversen Risikokategorien investieren.
Merkmale Geldmarktfonds
Es handelt sich um ein Investmentfond, die in Bankguthaben (Einlagezertifikate) und liquide Geldmarktinstrumente investieren - wie z.B.:
- Anleihen
- Schuldscheindarlehen
- festverzinsliche Wertpapiere mit kurzer Restlaufzeit (max. 12 Monaten).
Das Risko beim Geldmarkfonds- sind die Kursschwankungen
Geeignet für: Grossinvestoren (Unternehmungen oder Staaten als Beispiel) oder um das Vermögen kurzfristig zu "Parken".
Merkmale:
- Strukturierte Produkte
- nicht dem KAG unterstellt.
- besteht aus min. 1 Basiswert + 1 Derivat.
- können mehrere Optionen enthalten.
