Qualitätsauditor

Ein oder mehrere Auditoren (ich bin ein Auditteam!), die ein Audit durchführen, nötigenfalls unterstützt durch Fachexperten (wichtig!)

Person, die dem Auditteam spezifisches Wissen oder Fachkenntnisse zur Verfügung stellt.

Person, die das Auditteam begleitet, aber nicht auditiert.

1. Er ist nicht Teil des Auditteams und hat keinen Einfluss auf die Durchführung des Audits.
2. Kann ein Vertreter der auditierenden Organsisation, ein Vertreter einer Behörde oder einer anderen interesierten Partei sein

Person, die von der zu auditierenden Organisation benannt wird, um das Auditteam zu unterstützen.

Beachte den Unterschied zwischen Betreuer und Begleiter!

Festlegung für einen Satz von einem oder mehreren Audits, die für einen bestimmten Zeitraum und spezifischen Zweck geplant sind.

Ausmaß und Grenzen eines Audits

(Wichtig: Beide Begriffe!)

Meint z.B.:

1. Physische Standorte
2. Organisationseinheiten
3. Tätigkeiten
4. Prozesse
5. beobachteter Zeitraum

Beschreibung der Tätigkeiten und Festlegungen für ein Audit

(Die Betonung liegt auf "ein" Audit)

Auswirkung und Unsicherheit auf Ziele

Befähigung, Wissen und Fertigkeiten anzuwenden, um beabsichtigte Ergebnisse zu erzielen.

Erfüllung einer Anforderung

Nichterfüllung einer Anforderung

System zur Festlegung von Politik und Zielen sowie zum Erreichen dieser Ziele.

Ein Managementsystem einer Organistation kann weitere Managementsysteme enthalten.

1. Anwendungsbereich
2. Normative Verweisungen
3. Begriffe
4. Auditprinzipien
5. Leiten und Lenken eines Auditprogramms
6. Durchführung eines Audits
7. Bewertung der Kompetenz des Auditors ...
8. Anhang A: Anleitung und Beispiele zu Wissen und Fertigkeiten von Auditoren
9. Anhang B: Anleitung für Auditoren zum Planen und Durchführen von Audits

5.1 Allgemeines

5.2 Festlegen der Auditprogrammziele

5.3 Festlegen des Auditprogramms

5.4 Umsetzen des Auditprogramms

5.5 Überwachen des Auditprogramms

5.6 Bewerten und Verbessern des Auditprogramms

6.1 Allgemeines

6.2 Veranlassen des Audits

6.3 Vorbereiten der Audittätigkeiten

6.4 Durchführen der Audittätigkeiten

6.5 Erstellen und Verteilen des Auditberichts

6.6 Abschließen des Audits

6.7 Durchführen von Auditfolgemaßnahmen

7.1 Allgemeines

7.2 Ermittlung der Kompetenz des Auditors, um die Erfordernisse des Auditprogramms zu erfüllen

7.3 Festlegen der Bewertungskriterien für Auditoren

7.4 Auswählen der geeigneten Bewertungsmethode für Auditoren

7.5 Durchführen der Auditor-Bewertung

7.6 Erhalten und Verbessern der Kompetenz des Auditors

Auditor:

• Integrität: Ehrlichkeit, Sorgfalt und Verantwortung
• Sachliche Darstellung: wahrheitsgemäß und genau
• Sorgfalt

Audit:

• Vertraulichkeit: Sicherheit von Informationen
• Unabhängigkeit: Objektivität der Auditschlussfolgerungen
• Vorgehensweise, die auf Nachweisen beruht

1. Gesetzliche, behördliche und vertragliche Anforderungen
2. Merkmale von Prozessen, Produkten und Projekten
3. Managementsystem-Anforderungen
4. Reife-/Leistungsgrad des Managementsystems
5. Ergebnisse vorangegangener Audits
6. Erfordernisse der Lieferanten
7. Risiken für die Organisation

Ein Auditor soll:

1. seine Arbeit mit Ehrlichkeit, Sorgfalt und Verantwortung ausführen
2. alle anwendbaren rechltichen Anforderungen beachten und einhalten
3. ihre Kompetenz während ihrer Arbeit nachweisen
4. ihre Arbeit unparteilich ausführen
5. sensibel sein gegenüber jeglichen Einfluss, der auf ihr Urteilsvermögen ausgeübt werden kann

Eines der Plfichten eines Auditors.

1. Auditfeststellungen, -schlussfolgerungen und -berichte sollten die Audittätigkeiten wahrheitsgemäß und genau widerspiegeln
2. Wesentliche Hindernisse, nicht bereinigte oder auseinandergehende Auffassungen zwischen Auditteam und der auditierten Organisation kommunizieren
3. wahrheitsgetreue, genaue, objektive und vollständige Kommunikation

1. Auditziele
2. Umfang, Anzahl, Arten, Standorte und Zeitplan der Audits
3. das hauptsächliche Auditverfahren
4. Auditkriterien
5. Auditmethoden
6. Auswahl des/der Auditteams
7. erforderliche Ressourcen, einschließlich Reisezeiten und Unterbringung

Die Person die für das Leiten und Lenken des Auditprogramms verantwortlich ist, soll:

1. den Umfang des Auditprogramms festlegen
2. Risiken für das Auditprogramm ermitteln und bewerten
3. Verantwortungen und Verfahren festlegen
4. notwendige Ressourcen ermitteln
5. Umsetzung des Auditprogramms sicherstellen
6. Das Auditprogramm überwachen, bewerten und verbessern
7. die Bewertung der Auditoren sicherstellen
8. angemessene Auszeichnungen zum Auditprogramm führen und lenken
9. die oberste Leitung über die Inhalte des Auditprogramms informieren

Die Person, die das Auditprogramm leitet und lenkt, soll Wissen in folgenden Bereichen haben

1. Auditprinzipien, -verfahren, -methoden und -techniken
2. Managementsystemnormen und Bezugsdokumente
3. Tätigkeiten, Produkte und Prozesse der zu auditierenden Organisationen
4. anwendbare rechtliche oder andere Vorschriften, die für die zu auditierenden Organisationen gelten
5. wesentliche Kunden, Lieferanten oder andere interessierte Parteien der zu auditierenden Organisation.

Der Auditprogrammverantwortliche sollte ständig weitergebildet werden, um seine Fähigkeiten aufrecht zu erhalten.

Der Umfang eines Auditprogramms kann variieren in Abhängigkeit von:

1. Größe der zu auditierenden Organisation
2. Reifegrad und Komplexität des Managementsystems
3. Häufig, Umfang, Ziel und Dauer jedes Audits
4. den anwendbaren Normen und rechtlichen Vorgaben
5. Schlussfolgerungen aus vorangegangenen internen und externen Audits

Der Auditrahmenplan ist:

1. ggf. von der obersten Leitung zu genehmigen
2. allen Standorten/Abteilungen zu kommunizieren
3. in seiner Umsetzung laufend zu überwachen

Der Auditrahmenplan enthält in der Regel folgende Informationen:

1. Interne Audits
2. Zertifizierungsaudits
3. Lieferantenaudits
4. Prozess- und Produktaudits
5. Häufigkeit der Audits
6. Zeitpunkte der Audits
7. Dauer der einzelnen Audits
8. Normengrundlage
9. Auditierte Prozesse
10. Ziele/Schwerpunkte der einzelnen Audits
11. Auditteamleiter und Audtitteam

1. Versäumnisse beim Festlegen der relevanten Auditziele
2. Ermittlung des Umfang des Auditprogramms
3. fehlerhafte Ermittlung der notwendigen Ressourcen
4. falsche Auswahl des Auditteams (z.B. mangelhafte kollektive Kompetenz)
5. ineffektive Kommunikation bei der Umsetzung
6. Fehler bei der Aufzeichnung von Audits (mangelhafte Protokollierung oder Schutz der Aufzeichnungen)
7. Überwachung, Bewertung und Verbesserung des Auditprogramms

Der Auditprogrammverantwortliche sollte ein oder mehrere Auditprogrammverfahren festlegen, die Folgendes berücksichtigen:

1. Planen und Terminieren von Audits unter Beachtung von Auditprogramm-Risiken
2. Sicherstellen der Informationssicherheit und Vertraulichkeit
3. Sicherstellen der Kompetenz von Auditoren und Auditteamleitern
4. Durchführung von Audits und Auditfolgemaßnahmen
5. Berichterstattung an die oberste Leitung über die erreichten Ergebnisse
6. Führung von Aufzeichnungen zum Auditprogramm
7. Überwachung der Leistungsfähigkeit der Risiken, der Wirksamkeit und Verbesserung des Auditprogramms

Bei der Festlegung von Ressourcen für das Auditprogramm soltle der Auditprogrammverantwortliche Folgendes berücksichtigen:

1. die erforderlichen finanziellen Ressourcen
2. mögliche Auditmethoden
3. Verfügbarkeit von Auditoren und Fachexperten
4. Umfang des Auditprogramms und Auditprogrammrisiken
5. Reisezeiten und -kosten, Unterbringung uns sonstige Erfordernisse für Auditoren
6. Verfügbarkeit von Informations- und Kommunikationstechnologie

1. Qualitätspolitik
2. Qualitätsziele
3. Normen
4. Gesetze
5. Kundenanforderungen
6. Kennzahlen

In den Auditzielen muss beschrieben sein, was mit Hilfe des Audits erreicht werden soll.

1. Feststellung der Konformität des Managementsystems
2. Beurteilung der Fähigkeit des Managementsystems, die Erfüllung der Anforderungen sicherzustellen
3. Beurteilung der Wirksamkeit des Managementsystems in Bezug auf die Erreichung der festgelegten Ziele

1. Physische Standorte
2. Organisationseinheiten
3. Tätigkeiten 
4. Prozesse