Geldwäscherei
LAP 2015
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Cartes-fiches
Wie heissen die Taten des Geldwäschers?
- die Herkunft von kriminell erworbenen Vermögenswerten verschleiern
- das Auffinden kriminell erworbener Vermögenswerte erschweren/verunmöglichen
- die Einziehung kriminell erworbener Vermögenswerte vereitelt.
Wie heissen die 3 Schritte des Geldwäschens?
- Einspeissen
- Verschleiern
- Integrieren
Welche Aufsichtsrechte gibt es bei der Geldwäscherei?
- Geldwäschereigesetz (GwG)
- Geldwäschereiverordnung der FINMA (GwV-FINMA)
- Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken (VSB)
Durch welches Gesetz werden Banken reguliert?
Bankengesetz (BankG)
Durch welches Gesetz werden Fondsleitungen und andere Institutionen der kollektiven Kapitalanlage reguliert?
Kollektivanlagengesetz (KAG)
Durch welches Gesetz werden Effektenhändler reguliert?
Börsengesetz (BEHG)
Durch welches Gesetz werden Spielbanken reguliert?
Spielbankengesetz (SBG)
Wie heissen die 6 Sorgfaltspflichten der Banken?
1. Identifikation der Vertragspartei
2. Feststellung der wirtschaftlich berechtigten Person
3. Erneute Identifikation/ Feststellung der wirtschaftlich berechtigten Person
4. Besondere Abklärungspflichten bei Verdacht
5. Dokumentation
6. Organisation
Wie heissen die 3 Pflichten bei Geldwäschereiverdacht?
1. Meldepflicht
2. Sperrpflicht
3. Informationsverbot
Wie heissen die 3 Ziele der VSB?
- das Ansehen des schweizerischen Bankgewerbes im In- und Ausland wahren,
- eine einwandfreie Geschäftsführung bei der Aufnahme von Geschäftsbeziehungen und im Zusammenhang mit dem Bankkundengeheimnis umschreiben
- einen wirkungsvollen Beitrag zur Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung leisten.
Wobei leisten die Schweizer Banken keine beihilfe?
- Steuerhinterziehung.
- Kapitalflucht.
Wie heissen die drei Prinzipien der Geldwäschereibekämpfung?
- KyC Know your Customer (Kenne deinen Kunden)
- KyT Know your Client’s Transactions (Kenne die Transaktionen deines Kunden)
- KyP Know your Processes (Kenne deine Prozesse)
