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Set of flashcards Details
| Flashcards | 27 |
|---|---|
| Language | Deutsch |
| Category | Macro-Economics |
| Level | Secondary School |
| Created / Updated | 05.08.2019 / 07.05.2025 |
| Weblink |
https://card2brain.ch/box/20190805_anlageberatung_abschlusstest_selftest
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| Embed |
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Anlagen mit festem Zins unterliegen dem Zinsrisiko. Dies betrifft somit die folgenden Anlagen:
Durch die Sammelverwahrung hat die Bank die Möglichkeit, Titel des Kunden zentral aufzubewahren.
Betreffend der Haftpflicht im Rahmen des Geschäfts mit Effekten gilt Folgendes:
Ein Anleger mit Anlagestrategie „Growth“ hat im Vergleich zu einem Anleger mit Anlagestrategie „Balanced“…
Die Bank trägt im Anlagegeschäft die Risiken ihrer Kunden.
Die Geldpolitik der Schweizerischen Nationalbank beeinflusst die Markt- und Zinssituation.
Mit Diversifikation können die folgenden Risiken minimiert werden:
Situation: Der Anleger hält die Forderungspapiere bis zum Ende der Laufzeit.
Aussage: Mit Anlagen in Forderungspapiere kann der Anleger das Kursrisiko abfedern.
Der Kunde hat bei der Bank …
Die Bank haftet für die Verluste eines Kunden, wenn ein Bankmitarbeiter die Sorgfaltspflichten nicht eingehalten hat.
Die folgenden Anlagemöglichkeiten richten sich am Anlageziel „Liquidität“ aus.
Annahme:
Die Zinsen steigen.
Aussage:
Die Kurse von neu emittierten Obligationen sind ...
Zur Risikoaufklärung gehört, dass der Berater jedes persönliche Gespräch protokolliert.
Ergänzen Sie das magische Dreieck der Anlageziele durch das noch fehlende Element:
Sicherheit, Rendite und ...
Ein Kunde möchte CHF 50'000.-- investieren. Der Kunde will so wenig Risiko wie möglich eingehen.
Aufgrund dieser Informationen ist der folgende Anlagevorschlag am ehesten geeignet.
Im Rahmen der Portfolioüberwachung wird oftmals eine Vergleichsgrösse hinzugezogen. Diese Messgrösse bezeichnen wir als „Benchmark“.
Ein Kunde kann seine Bank mit einem schriftlichen Auftrag ermächtigen, ihn an einer Generalversammlung zu vertreten.
Ein Kunde möchte CHF 50'000.-- investieren. Der Kunde will so wenig Risiko wie möglich eingehen.
Aufgrund dieser Informationen ist der folgende Anlagevorschlag am ehesten geeignet.
Eckwerte eines Depots (Domizil Kunde + Bank: CH / Strategie: Equity/Kapitalgewinn):
CHF 13'000.-- / Liquidität
CHF 50'000.-- / Gesundheitsbranche div. Beteiligungspapiere
CHF 50'000.-- / Technologiebranche div. Gläubigerpapiere
USD 20'000.-- / Finanzbranche div. Beteiligungspapiere
Damit die Depotzusammenstellung der Strategie entspricht, müsste folgende Massnahme umgesetzt werden:
Annahme:
Die Zinsen steigen an.
Aussage:
Die Kurse von neu emittierten Obligationen sind ...
Situation:
Ein sehr wohlhabender Kunde scheut das Risiko. Er kann beim Gedanken an erhöhtes Anlagerisiko kaum mehr schlafen.
Aussage:
Dieser Kunde hat eine tiefe Risikobereitschaft.
Ein Kunde möchte möglichst wenig Risiko eingehen. Er nimmt dafür eine geringere Rendite in Kauf. Dieser Kunde verfolgt am ehesten die Strategie …
Annahme:
Der Preis für Erdöl steigt markant an.
Aussage:
Wir überblicken die Aktienkurse sämtlicher Branchen. Die Aktienkurse ...
Annahme:
Die Zinsen steigen an.
Aussage:
Die Kurse von bestehenden Obligationen ...
Die Bank übernimmt bei der Verwaltung eines Depots folgende Aufgabe ohne konkreten Auftrag des Kunden.
Ein Kunde ist finanziell sehr gut situiert. Er hat Geld in Wertpapiere investiert. Leider sinken die Kurse und der Kunde muss einen Verlust von mehreren zehntausend Franken tragen. Trotz dieses Verlusts leidet sein gewohnter Lebensstandard in keiner Weise.
Einem Kunden wie diesem schreiben wir ...
Ein Anleger mit Anlagestrategie „Growth“ hat im Vergleich zu einem Anleger mit Anlagestrategie „Balanced“…
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