Anlageberatung
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Lernkarten
Welches Dokument muss vom Kunden unterzeichnet werden, damit die Bank sein Vermögen
verwalten kann?
Vermögensverwaltungsauftrag
Nennen Sie die drei Anlageziele und ordnen Sie je ein Anlageinstrument entsprechend zu.
Sicherheit, Liquidität, Rendite
Welche Punkte werden in der Kundenanalyse untersucht? (5 Antworten)
Alter, Kinder, Zukunftspläne/wünsche, Familie/Partnerschaft, Wohnsitz (Liegenschaft oder zur Miete)
Wie heissen die fünf Anlagestrategien?
Fixed Income - Yield - Balanced - Growth - Equity / Zinsertrag - Einkommen - Ausgewogen - Wachstum - Kapitalgewinn
Welche Kosten beinhaltet die Vermögensverwaltungsgebühr? (drei Antworten)
Courtage, Depotgebühr, Verwaltungsgebühren
Nennen Sie die zwei möglichen Erträge einer Aktie.
Dividende, Kursgewinne
Was versteht man unter Referenzwährung?
Die Referenzwährung ist die Währung, in welcher der Kunde rechnet und denkt (Lebensmittelpunkt) und in der die jährliche Performance ermittelt wird.
Zählen Sie mindestens 4 Risiken auf, die bei den Finanzinstrumenten auftreten.
Bonitätsrisiko, Geldwertrisiko, Zinsrisiko, Kursrisiko und Währungsrisiko.
Wer trägt im Falle eines Verwaltungsmandates die Risiken?
der Kunde
Wer trägt bei der Anlageberatung die Risiken?
der Kunde
Herr und Frau Constantin werden eine sechsmonatige Kreuzfahrt machen. Sie möchten
während dieser Zeit ihre Ersparnisse mit etwas mehr Rendite als auf dem Sparkonto anlegen.
Sie erwarten eine sichere Anlage ohne grosse Wertschwankungen. Welches sind geeignete
Anlagen?
Festgeldanlage, Treuhandanlage, Termingeldkonto
