Nullserie IAF
Nullserieprüfung IAF gem. Extranet 2021
Nullserieprüfung IAF gem. Extranet 2021
Was ist der Zweck des "Bundesgesetzes über die kollektiven Kapitalanlagen?
Schutz der Anlegerinnen und Anleger
Welche Anlageinstrumente ist dem KAG unterstellt?
SICAV & Anlagefonds.
Welche Aussagen sind einem Anlagefonds zutreffen?
- Es besteht ein systematisches Markrisiko.
- Es besteht kein direktes Emittenten-Risiko.
- Sachen und Rechte, die zum Anlagefonds gehören, werden im Konkurs der Fondsleitung zu Gunsten der Anlegerinnen und Aleger abgesondert.
Welche Bestimmungsfaktoren, spielen für die Preisbildung einer Obligationen eine Rolle?
Das Zinsniveau am Kapitalmarkt und die Bonität des Schuldners
Wann macht es Sinn in einem "Floating Rate High Income Bond Fund" zu investieren?
siehe: Funktionsweise von Obligationen mit variablen Coupons.
bei steigenden Zinsen.
Die norwegische Zentralbank erhöht die Leitzinsen um 0.50 %, der Trend lässt auf weiter steigende Zinsen schliessen. Ein Kunde von Ihnen hat eine NOK-Fälligkeit in seinem Wertschriftendepot und möchte das Kapital reinvestieren. Vier Varianten stehen zur Auswahl.
Welche dieser Empfehlungen sind richtig, welche falsch?
Der Kunde möchte in ein Vermögensverwaltungsmandat mit Anlagefonds investieren.
Welches Ziel verfolgt der Portfolio Manager in seiner Strategie?
Sind die folgenden Aussagen richtig oder falsch?
Welche Kosten und Erträgen bei Anlagefonds haben einen Einfluss auf die Berechnung des NAV (Nettoinventarwertes)?
- Dividenden- und Zinsgutschirften
- Verwaltungskosten im Anlagefonds
- Depotbankgebühren
Sind die folgenden Aussagen richtig oder falsch?
Ein CH-Kunde (Risikoprofil: konservativ) fragt Sie, ob er in den folgenden Fonds für USD Obligationen von Schwellenländern investieren soll:
USD 50‘000 „Fidelity Medium Term High Yield Bond Fund Emerging Market USD“
Sind die folgenden Aussagen richtig oder falsch?
Sie besitzen ein Obligationenportfolio, bestehend aus 6 verschiedenen Obligationen der Eidgenossenschaft.
Alle diese Obligationen haben eine Restlaufzeit von rund 5 Jahren.
Sie wollen ein neues Auto kaufen und benötigen deshalb Liquidität.
Welche Obligationenposition verkaufen Sie (aus steuerlichen Überlegungen)?
Die Obligation mit dem höchsten Coupon ergibt die höchste Steuerbelastung.
Durch den Verkauf kann der höchste steuerfreie Kursgewinn realisiert werden.
Marchzins nach CH Usanz einer Obligation berechnen - Formel?
Anzahl Tage (von - bis Valuta) / 360 x Zins / 100 x Nominal =
Formel: Berechnen Sie den erzielten Gewinn pro Aktie
Gewinn = Kurs / KGV
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Was ist der Zweck des "Bundesgesetzes über die kollektiven Kapitalanlagen?
Schutz der Anlegerinnen und Anleger
Welche Anlageinstrumente ist dem KAG unterstellt?
SICAV & Anlagefonds.
Welche Aussagen sind einem Anlagefonds zutreffen?
- Es besteht ein systematisches Markrisiko.
- Es besteht kein direktes Emittenten-Risiko.
- Sachen und Rechte, die zum Anlagefonds gehören, werden im Konkurs der Fondsleitung zu Gunsten der Anlegerinnen und Aleger abgesondert.
Welche Bestimmungsfaktoren, spielen für die Preisbildung einer Obligationen eine Rolle?
Das Zinsniveau am Kapitalmarkt und die Bonität des Schuldners
Wann macht es Sinn in einem "Floating Rate High Income Bond Fund" zu investieren?
siehe: Funktionsweise von Obligationen mit variablen Coupons.
bei steigenden Zinsen.
Die norwegische Zentralbank erhöht die Leitzinsen um 0.50 %, der Trend lässt auf weiter steigende Zinsen schliessen. Ein Kunde von Ihnen hat eine NOK-Fälligkeit in seinem Wertschriftendepot und möchte das Kapital reinvestieren. Vier Varianten stehen zur Auswahl.
Welche dieser Empfehlungen sind richtig, welche falsch?
Der Kunde möchte in ein Vermögensverwaltungsmandat mit Anlagefonds investieren.
Welches Ziel verfolgt der Portfolio Manager in seiner Strategie?
Sind die folgenden Aussagen richtig oder falsch?
Welche Kosten und Erträgen bei Anlagefonds haben einen Einfluss auf die Berechnung des NAV (Nettoinventarwertes)?
- Dividenden- und Zinsgutschirften
- Verwaltungskosten im Anlagefonds
- Depotbankgebühren
Sind die folgenden Aussagen richtig oder falsch?
Ein CH-Kunde (Risikoprofil: konservativ) fragt Sie, ob er in den folgenden Fonds für USD Obligationen von Schwellenländern investieren soll:
USD 50‘000 „Fidelity Medium Term High Yield Bond Fund Emerging Market USD“
Sind die folgenden Aussagen richtig oder falsch?
Sie besitzen ein Obligationenportfolio, bestehend aus 6 verschiedenen Obligationen der Eidgenossenschaft.
Alle diese Obligationen haben eine Restlaufzeit von rund 5 Jahren.
Sie wollen ein neues Auto kaufen und benötigen deshalb Liquidität.
Welche Obligationenposition verkaufen Sie (aus steuerlichen Überlegungen)?
Die Obligation mit dem höchsten Coupon ergibt die höchste Steuerbelastung.
Durch den Verkauf kann der höchste steuerfreie Kursgewinn realisiert werden.
Marchzins nach CH Usanz einer Obligation berechnen - Formel?
Anzahl Tage (von - bis Valuta) / 360 x Zins / 100 x Nominal =
Formel: Berechnen Sie den erzielten Gewinn pro Aktie
Gewinn = Kurs / KGV
