Set of flashcards FIDLEG

Flashcards	9
Students	29
Language	Deutsch
Category	Finance
Level	Other
Created / Updated	08.10.2020 / 26.07.2024
Weblink	https://card2brain.ch/box/20201008_fidleg
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Was gilt gemäss dem Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) als Finanzinstrument?

Hypotheken

Fonds-Anteile

Partizipationsscheine

Leibrenten

Ein Call auf eine Aktie

Keyboard commands:

= turn,

= for-/backward,

= scroll

Hypotheken

Fonds-Anteile

Partizipationsscheine

Leibrenten

Ein Call auf eine Aktie

Welche Aussage ist im Bezug auf das Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) korrekt?

Der Herausgeber eines strukt. Produktes muss eine Angemessenheits- oder Eignungsprüfung durchführen.

Der Assistent, der im Auftrag seines Vorgesetzten für einen Kunden Fonds-Anteile kauft, muss eine Angemessenheits- und Eignungsprüfung durchführen.

Der Vermögensverwalter, der einem Kunden eine Aktie empfiehlt, muss eine Angemessenheits- und Eignungsprüfung durchführen.

Keyboard commands:

= turn,

= for-/backward,

= scroll

Der Herausgeber eines strukt. Produktes muss eine Angemessenheits- oder Eignungsprüfung durchführen.

Der Assistent, der im Auftrag seines Vorgesetzten für einen Kunden Fonds-Anteile kauft, muss eine Angemessenheits- und Eignungsprüfung durchführen.

Der Vermögensverwalter, der einem Kunden eine Aktie empfiehlt, muss eine Angemessenheits- und Eignungsprüfung durchführen.

Wer muss sich gemäss dem Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) in ein Beraterregister eintragen lassen?

Ein Kundenberater einer Schweizer Grossbank

Ein selbständiger Finanzplaner, der auch Anlageberatung anbietet

Ein Angestellter eines Finanzdienstleisters, welcher gemäss FINMAG beaufsichtigt wird

Keyboard commands:

= turn,

= for-/backward,

= scroll

Ein Kundenberater einer Schweizer Grossbank

Ein selbständiger Finanzplaner, der auch Anlageberatung anbietet

Ein Angestellter eines Finanzdienstleisters, welcher gemäss FINMAG beaufsichtigt wird

Welche Aussagen in Bezug auf die Informationspflicht gemäss dem Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) sind korrekt?

Finanzdienstleister müssen ihre Kundinnen und Kunden darüber informieren, dass die Möglichkeit besteht, sich bei Unstimmigkeiten an eine Ombudsstelle zu wenden.

Sofern sie korrekt beaufsichtigt werden, müssen Finanzdienstleister nicht offenlegen, von welcher Behörde sie beaufsichtigt werden.

Über die Risiken einer empfohlenen Finanzdienstleistung müssen Finanzdienstleister ihre Kunden vor der Erbringung der Dienstleistung informieren.

Über die Kosten einer empfohlenen Finanzdienstleistung müssen Finanzdienstleister ihre Kunden nur informieren, wenn diese danach fragen.

Keyboard commands:

= turn,

= for-/backward,

= scroll

Finanzdienstleister müssen ihre Kundinnen und Kunden darüber informieren, dass die Möglichkeit besteht, sich bei Unstimmigkeiten an eine Ombudsstelle zu wenden.

Sofern sie korrekt beaufsichtigt werden, müssen Finanzdienstleister nicht offenlegen, von welcher Behörde sie beaufsichtigt werden.

Über die Risiken einer empfohlenen Finanzdienstleistung müssen Finanzdienstleister ihre Kunden vor der Erbringung der Dienstleistung informieren.

Über die Kosten einer empfohlenen Finanzdienstleistung müssen Finanzdienstleister ihre Kunden nur informieren, wenn diese danach fragen.

Was gilt gemäss dem Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) als Finanzdienstleistung?

Der Erwerb einer Aktie für sich selber

Die Aussage gegenüber einer Kundin, wie riskant ihre bisherige Anlagestrategie ist

Die Übermittlung des Auftrages eines Kunden, eine Aktie zu kaufen, an die Bank dieses Kunden

Die Auflistung von drei passenden Fonds für einen Kunden

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= turn,

= for-/backward,

= scroll

Der Erwerb einer Aktie für sich selber

Die Aussage gegenüber einer Kundin, wie riskant ihre bisherige Anlagestrategie ist

Die Übermittlung des Auftrages eines Kunden, eine Aktie zu kaufen, an die Bank dieses Kunden

Die Auflistung von drei passenden Fonds für einen Kunden

Welche Aussagen zur Dokumentationspflicht nach einem Kundengespräch gemäss dem Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) sind korrekt?

Der Anlageberater muss dokumentieren, dass er dem Kunden die Investition in einen Fonds empfohlen hat.

Der Anlageberater muss dokumentieren, dass er dem Kunden von einer Investition in einen Fonds abgeraten hat.

Der Anlageberater muss dokumentieren, wieso eine Aktie für einen Kunden seiner Meinung nach nicht passend ist. Dass sie verkauft wird, muss er aber nicht dokumentieren, denn dies wird aus dem Verkaufsauftrag ersichtlich sein.

Der Anlageberater muss dokumentieren, dass eine Aktie verkauft wird. Die Gründe, welche zum Verkauf führen, muss er jedoch nicht festhalten.

Keyboard commands:

= turn,

= for-/backward,

= scroll

Der Anlageberater muss dokumentieren, dass er dem Kunden die Investition in einen Fonds empfohlen hat.

Der Anlageberater muss dokumentieren, dass er dem Kunden von einer Investition in einen Fonds abgeraten hat.

Der Anlageberater muss dokumentieren, wieso eine Aktie für einen Kunden seiner Meinung nach nicht passend ist. Dass sie verkauft wird, muss er aber nicht dokumentieren, denn dies wird aus dem Verkaufsauftrag ersichtlich sein.

Der Anlageberater muss dokumentieren, dass eine Aktie verkauft wird. Die Gründe, welche zum Verkauf führen, muss er jedoch nicht festhalten.

Welche Voraussetzungen müssen erfüllt sein, damit ein Kundenberater in das Beraterregister gemäss dem Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) eingetragen werden kann?

Eine Berufshaftpflichtversicherung ist immer Pflicht.

Der Kundenberater oder sein Arbeitgeber muss einer Ombudsstelle angeschlossen sein.

Eine Vorbestrafung wegen Drohung, fahrlässiger Körperverletzung oder sexueller Belästigung schliesst einen Eintrag in das Beraterregister aus.

Der Kundenberater muss über das für seine Tätigkeit notwendige Fachwissen verfügen.

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Eine Berufshaftpflichtversicherung ist immer Pflicht.

Der Kundenberater oder sein Arbeitgeber muss einer Ombudsstelle angeschlossen sein.

Eine Vorbestrafung wegen Drohung, fahrlässiger Körperverletzung oder sexueller Belästigung schliesst einen Eintrag in das Beraterregister aus.

Der Kundenberater muss über das für seine Tätigkeit notwendige Fachwissen verfügen.

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