Compliance
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Kartei Details
| Karten | 90 |
|---|---|
| Sprache | Deutsch |
| Kategorie | BWL |
| Stufe | Universität |
| Erstellt / Aktualisiert | 15.06.2020 / 25.02.2021 |
| Lizenzierung | Keine Angabe |
| Weblink |
https://card2brain.ch/box/20200615_compliance
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Seit wann ist Compliance der Managementwelt ein Begriff
90er jahre
Wofür steht Compliance als Sammelbegriff?
Für alles, was mit Normverstössen zu tun hat.
Welche Bereiche deckt Compliance ab?
- Betrugs-und Korruptionsbekämpfung,
- Geldwäscherei und Steuerstraftaten,
- Sorgfaltspflichten,
- Datenschutz,
- Whistleblowing
Was verstehen Sie unter dem „Know your customer“(KYC)-Prinzip?
Unter „Know your customer“ wird eine insbesondere für Kreditinstitute und Versicherungen vorgeschriebene Legitimationsprüfung von wichtigen Neukunden zur Verhinderung von Geldwäsche verstanden.
Welche Informationen müssen bei natürlichen Personen bei Bankgeschäften erfasst werden?Welche Informationen müssen bei juristischenPersonen bei Bankgeschäften erfasst werden?
natürlichen Personen Art der Berufstätigkeit und der Zweck der Geschäftsbeziehung
juristischen Personen
- Art der Gesellschaft,
- Tätigkeit,
- Branche,
- Branchencode,
- Anzahl der Mitarbeiter,
- Besitzverhältnisse und Firmenstruktur
- wichtigsten(erwarteten) Finanzkennziffern e
- generell die Herkunft von Geldern und Vermögen geklärt werden.
Was muss ein Unternehmen gemäss Bundesanwaltschaft tun, um sich dem Verdacht der Beste-chung zu entziehen?
- Alle Vorkehrungen getroffen haben, um Bestechungsgelder zu verhindern
- Manager müssen Regelwerke Hartnäckigkeit durchsetzen
Was verstehen Sie unter „Compliance Fatigue“?
Ermüdungserscheinungen, d.h. Unternehmen nehmen Compliance nicht mehr Ernst und „trainieren“ zu wenig für Ernstfälle. Es wird als zweitrangige Pfllicht wahrgenommen, wie bspw. das Hände desinfizieren im Spital.Es gibt zu wenige wirklich Experten
Was sollten Compliance Manager für Eigenschaften mitbringen?
- Analytisch
- kommunikativ
- teamfähig
- belastbar und durchsetzungsfähig
- Feingefühl, die Bagatellen von echten Problemen unterscheiden können und sofort erkennen, wenn sie geschickt belogen werden
