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Anlagefonds

Bewertung rechtliche Grundlagen

Bewertung rechtliche Grundlagen

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F. B.
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F. B.
Diese Lernkarten bieten einen Überblick über Anlagefonds, insbesondere für Mittelschüler. Sie behandeln Themen wie Fondsarten, rechtliche Rahmenbedingungen, Anlegerschutz und Diversifikationsvorschriften. Die Karteikarten sind ideal für Schüler, die sich auf Prüfungen vorbereiten oder ihr Wissen über Kapitalanlagen vertiefen möchten.
Flashcards
54
Students
1
Language
German
Category
Finance
Created / Updated
07.09.2018 / 07.12.2021
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Flashcards

Was prüft die FINMA bei der Zulassung einer Fondsleitung

  • fachliche Quali & Ruf der Geschäftsführung
  • Betriebsorganisation
  •  

Welche Aufgaben hat die Fondsleitung

  • Ausgabe von Anteilen
  • fällt Anlageentscheide
  • bewertet die Anlagen
  • berechnet den NAV
  • setzt Ausgabe- und Rücknahmepreise fest
  • legt dei Gewinnausschüttung fest

Welche Vorschriften bestehen bezüglich der Kapitalisierung eines AF

  • AK-Minimum = 1 Mio.
  • mit steigendem verwaltetem Vermögen steigt der Mindestbetrag an Eigenmitteln bis auf 20 Mio.

Wie wird der Fondsvertrag auch noch bezeichnet

Kollektivanlagevertrag

Welche Aufgaben hat die Depotbank

  • Fondsvermögen aufbewahren
  • Ausgabe und Rücknahme der Anteile
  • Zahlungsverkehr
  • sorgt dafür dass die Fondsleitung die Vorschriften einhält
    • Berechnung NAV
    • Anlageentscheide
    • GEwinnverwendung

Welche Fondstypen werden nach KAG unterschieden

  • Effektenfonds
  • Immobilienfonds
  • übrige Fonds

Wo sind die Einzelheiten der Diversifikation geregelt

in der Kollektivanlageverordnung

Wie lauten die Diversifikationsvorschriften im KVV im Wesentlichen

  • Effektenfonds max 10 % des Nettofondsvermögen als >Kredit aufnehmen
  • maximal 10 % des selben Emittenten; beim Indesfonds kann diese höher sein, wenn der Index dies erfordert
  • max. 40 % des Fondsvermögens darf bei Emittenten sein, deren Anteil > 5 %
  • max. 20 % Cash bei der gleichen Bank
  • max. 5 % bei OTC-Geschäften bei derselben Gegenpartei

 

Definition eines Immofonds

ImmoFonds sind offene vertragliche Kapitalanlagen, die ihre MIttel in Immobilienwerte anlegen

Welche Anlagen sind bei einem Immofonds möglich

  • Grundstücke
  • Beteiligungen an Immobiliengesellschaften
  • Anteile an anderen ImmoFonds
  • ausl. Immobilien

aber keine Mischfonds

Diversifikationsvorschriften bei einem ImmoFonds

mindestens 10 Grundstücke

VW eines Grundstückes darf max. 25 % des Fondsvermögens betragen

In welche Anlagen dürfen die übrigen Fonds investieren

  • Edelmetalle
  • derivate Finanzinstrumente
  • strukturiere Produkte

 

Bei den übrigen AF gibt es noch zwei Untergruppen

  1. übrige Fonds für traditionelle Anlagen
  2. übrige Fonds für alternative Anlagen

Wie hoch dürfen sich übrige Fonds mit alternativen Anlagen verschulden

möglich sind Kredite bis max 50 % des Fondsvermögens

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