BankG / Finma / SIX

BankG

• Bewilligung zum Geschäftsbetrieb -> primär
• Eigenmittel- und Liquiditätsvorschriften
• Rechnungslegung

BankV

• Publikumseinlagen
• Gewerbsmässigkeiten
• Organisation der Banken
• Kapitalanforderungen

• Bundesgesetz über die eidgenössische Finanzmarktaufsicht
• Unabhängigkeit und Aufsicht
• Aufsichtsinstrumente
• Zusammenarbeit Inland/Ausland

Bundesgesetz über die Finanzmarktinfrastrukturen und das Marktverhalten im Effekten- und Derivatenhandel

• Offenlegung von Beteiligungen (Grenzwert 3%,4%,10%,15%,20%,25%,33%,50%, 66% -> Meldung an Gesellschaft und Börse
• Meldepflicht für organisierete Gruppen
• Öffentliche Kaufangebote
  • Grenzwert 33.3% überschritten -> Pflicht zur Unterbreitung eines Angebots (Best-Price-Rule; Börsenkurs / höchster Preis, der Anbieter in dne zwölf letzte Monaten für diese Beteiligungspapiere bezahlt hat
  • Kraftloserklärung restliche Beteiligungspapiere (falls mehr als 08% nach Ablauf Angebotsprist)
• Insiderhandel und Marktmanipulaition

Bundesgesetz über die Finanzdiensleistungen

enhält Verhaltensregeln, die Finanzdiensleister ggü. ihren Kunden einhalten müssen

• Kundensegmentierung
• erforderliche Kenntnisse
• Verhaltensregeln
• Organisation
• Beraterregister
  • Kundenberater müssen sich in Beraterregister eintragen lassen
• Prospektpficht
  • wer ein öffentliches Angebot zum Erwerb von Effekten unterbreitet oder wer Zulassung von Effekten zum handel ersucht, hat vorgängig eienen Prospekt zu veröffentlichken
• Ombudsstellen
  • bestehende Finanzdienstleister müssen innert sechs Monaten ab Anerkennung einer Ombudsstelle durch das EFD ebei einer Ombudsstelle ein Gesuch um Anschluss stellen
  • Neue Finanzdiensleister müssen sich spätestens mit Aufnahme ihrer Tätigkeit einer Ombudsstelle anschliessen

Finanzinstitutsgesetz

vereinheitlicht im Wesentlichen die Bewilligungsregeln für bestimmte Finanzinstitute

• Vermögensverwalter und Trustees
• Verwalter von Kollektivvermögen
• Fondsleitungen
• Wertpapierhäuser
• Zweigniederlassung

Richtlinie bezweckt die Förderung von Klarheit und Transparenz hinsichtlich der Verwendung von alternativen Performancekennzahlen

Definition alternative Perofrmancekennzahl: Finanzkennzahl in Bezgu auf die vergangene oder zukünftige finanzielle Leistung, Finanzanlage oder Kapitalflüsse, die nicht im anwendbaren ankeranntne Rechnungslegungsstandard definiert oder ausgeführt wird

• Kotierung (Voraussetzungen)
• Pflichten im Hinbick auf die Kotierung (Prospekt nach FIDLEG)
• Bedingungen für die Aufrechterhaltung der Kotierung
• Informationspflicht bei kursrelevanten Tatsachen (Ad hoc-Publizität) 
• Offenelegung von Management Transaktionen

Art. 53 KR

Tatsachen, deren Bekanntwerden geeignet ist, den Kurs erheblich zu beeinflussen. Erheblich ist eine Kursänderung, wenn sie das übliche Mass der Schwankungen deutlih übersteigt