Rechtskenntnisse
Teil E - Compliance
Teil E - Compliance
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Fichier Détails
| Cartes-fiches | 34 |
|---|---|
| Langue | Deutsch |
| Catégorie | Matières relative au métier |
| Niveau | Apprentissage |
| Crée / Actualisé | 04.10.2020 / 09.06.2022 |
| Attribution de licence | Non précisé |
| Lien de web |
https://card2brain.ch/box/20201004_rechtskenntnisse
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| Intégrer |
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Wann liegt eine Datenbearbeitung vor? 7 Stk BAVUGVV
- Beschafft
- Aufbewahrt
- Verwendet
- Umarbeitet
- Übergibt (anderer Person)
- Veröffentlicht
- Vernichtet
Welche Personendaten unterstehen den besonders schützenswerten?
- Religiöse
- Weltanschauliche
- Politische
- Gewerkschaftliche
- Gesundheit
- Intimspähre
- Rassenzugehörigkeit
- Massnahmen soziale Hilfe
- Strafrechtliche Verfolgung
Was sind die Grundprinzipien des Datenschutzes? RV Z R A I
- Rechtmässigkeit / Verhältnismässigkeit
- Zweckbindung
- Richtigkeit
- Auskunftsrecht
- Informationssicherheit
Ab welchem Schwellenwert ist ein Steuervergehen als qualifiziert einzuordnen?
- Wenn hinterzogenen Steuern pro Steuerperiode über 300'000 CHF ausmachen
Aus welchen Gelden können nach heutigem Recht Geldwäschereien begangen werden? 3 Stk
- Verbrechen
- Qualifiziertem Steuervergehen
- Terrorismusfinanzierung
Was sind die wichtigsten Finanzmediäre nach GWG 2
- Banken nach Bankengesetz
- Fondsleitungen
- Versicherer nach VAG (direkte Lebensversicherungen oder Anteile von Anlagefonds)
- Effektenhändler
- Spielbanken
Was bedeutet die Abkürzung der SRO-SVV ausgeschrieben?
- Selbstregulierungsorganisation des Schweizerischen Versicherungsverbands zur Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung
Wann muss ein Versicherungsvermittler sich einer Organisation des GWG's anschliessen?
- Wenn er neben den Versicherungen auch Finanzdienstleistungen anbietet
